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澳门新萄京官方网站- 国务院办公厅关于印发国有金融资本出资人职责暂行规定的通知
2020-03-17 16:14:43 来源:默认部门 访问量:

  国办发〔 2019〕49号

  各省、自治区、直辖市人民当局,国务院各部委、各直属机构:

  《 国有金融资本出资人职责暂行规定》已经国务院同意,现印发给你们,请结合实际当真贯彻落实。

  国务院办公厅

  2019年11月7日

  国有金融资本出资人职责暂行规定

  第一章 总  则

  第一条 为进一步加强国有金融资本打点、明确出资人职责,按照《中华人民共和国企业法》等法律法规和《中共人民共产党中央 国务院关于完善国有金融资本打点的引导意见》有关要求,制定本规定。

  第二条 本规定所称国有金融资本是指国家及其授权投资主体直接或间接对金融机构出资所形当作的资本和应享有的权益。凭借国家权力和信用支撑的金融机构所形当作的资本和应享有的权益,纳入国有金融资本打点,法律另有规定的除外。

  前款所称金融机构包括依法设立的获得金融业务许可证的各类金融企业,主权财富基金、金融控股企业、金融投资运营企业以及金融基础设施等实质性开展金融业务的其他企业或机构。

  第三条 按照权责匹配、权责对等、权责统一的原则,各级财政部门按照本级当局授权,集中统一履行国有金融资本出资人职责。财政部按照国务院授权,履行国有金融资本出资人职责。地方财政部门按照地方当局授权,履行地方国有金融资本出资人职责。

  第四条 财政部门以管资本为主加强国有金融资产监管,重点管好国有金融资本布局、规范资本运作、提高资本回报、维护资本安全,对国家出资金融机构依法享有资本收益、参与重大决策和抉择打点者等出资人权利。

  第五条 国家出资金融机构及其投资设立的机构,依法享有经营自主权,承担国有金融资本保值增值责任,依法接受金融监管部门的行业监管。财政部门应当支撑金融机构审慎合规经营、强化风险防控,除履行出资人职责以外,不得干预机构正常经营活动。

  第六条 财政部门应当合理界定职责边界,以市场化、法治化方式履行国有金融资本出资人职责,加强与金融打点部门的沟通协调和信息共享,按照市场监管与出资人职责相分离的原则,理顺国有金融机构打点体制。地方当局、各级财政部门不得干预金融监管部门依法实施监管。

  第七条 财政部门按照需要可以分级分类委托其他部门、机构打点国有金融资本,阐扬国有金融资本投资、运营企业作用。受财政部门委托打点国有金融资本的其他部门、机构(以下统称受托人)按照受托权限打点国有金融资本,财政部门履行出资人职责的身份不变、产权打点责却油分廖不变、实行统一规制不变、全口径报告职责不变。

  第八条 国有及国有控股金融机构应当坚持和加强党的带领,阐扬党委(党组)的带领作用。国有及国有控股金融机构党委(党组)把方向、管大局、保落实,重点管政治方向、带领班子、基本制度、重大决策和党的建设,健全完善党建工作责任制,切实承担好、落实好从严管党治党责任。

  第二章 出资人与受托人职责

  第九条 财政部门作为出资人代表机构的主要职责是:

  (一)坚持和加强党的带领,贯彻落实党中央、国务院决策部署,引导推进国有及国有控股金融机构改革。

  (二)组织实施金融机构国有资本基础打点工作。

  (三)负责国有金融资本经营预决算打点,组织上交国有金融资本收益。

  (四)对所出资金融机构行使股东职责,维护所有者权益,以出资额为限承担有限责任。

  (五)按照企业治理程序,制定或参与制定所出资金融机构章程,依法选派董事、监事,委派股东代表参与股东(大)会。

  (六)通过法定程序参与所出资金融机构打点者的任免、查核,按照查核结果对其进行奖惩。负责国有及国有控股金融机构薪酬监管,完善激励约束机制。

  (七)监督金融机构国有资本保值增值。

  (八)创立统一的国有金融资本统计监测体系。

  (九)委托其他部门、机构打点国有金融资本,督促查抄国有及国有控股金融机构、受托人实行国有金融资本打点制度。

  (十)履行出资人的其他职责和承办本级当局交办的事项。

  除前款规定外,财政部负责制定统一的国有金融资本打点规章制度,依法引导和监督地方国有金融资本打点工作。

  第十条 财政部门履行出资人职责的主要义务是:

  (一)服务国家战略,落实国家金融政策法规,统筹优化国有金融资本战略布局,健全资本补充和动态调整机制,推动国有金融资本向关系国家安全、国民经济命脉、国计民生的重要金融行业和关键领域、重要金融基础设施、重点金融机构集中。

  (二)健全国有金融资本形态转换、合理流动机制,保持国有金融资本在金融领域的主导地位,保持国家对重点金融机构的控制力。

  (三)探索有效的国有金融资本授权经营体制及实现方式,促进国有金融资本保值增值,防范流失。

  (四)促进国有及国有控股金融机构创立现代企业制度,健全风险打点和内控体系,完善法人治理结构,推进金融治理现代化。

  (五)敬重国有及国有控股金融机构经营自主权,依法维护企业合法权益,增强活力、竞争力和可持续发展能力,配合做好重大风险措置工作。

  (六)敬重受托人受托履行国有金融资本打点职责,不得不当干预受托人履职。

  (七)承担全口径国有金融资本报告工作。

  (八)接受外部监督,依法依规披露国有金融机构经营状况,提升国有金融资本运营透明度。

  第十一条 受托人按照财政部门委托,按照产权关系,落实统一规制,打点国有金融资本,享有以下权利:

  (一)协同推进受托打点的国有及国有控股金融机构改革,健全企业法人治理。

  (二)按照受托权限和程序,对受托打点的金融机构行使相关股东职责。

  (三)通过提名董事、监事人选等方式,参与受托打点的金融机构打点者的抉择和查核。

  (四)按照股权关系,通过企业法人治理机制,向受托打点的金融机构派出董事、监事等,并加强打点和监督。

  (五)按照法定程序,参与受托打点的金融机构的重大事项决策,维护出资人合法权益。

  按照相关法律法规,须经本级当局批准的履行出资人职责的重大事项,应当经财政部门同意后,报请本级当局批准。

  第十二条 受托人打点国有金融资本的主要义务是:

  (一)按照受托权责对等原则,提升国有金融资本运营效率,保障金融安全,防范金融风险,实现保值增值。

  (二)落实统一的国有金融资本打点规章制度。

  (三)督促受托打点的金融机构履行好服务实体经济和防控金融风险的主体责任,监交其国有资本经营收益。

  (四)按期向委托的财政部门报告受托履行国有金融资本打点职责、贯彻落实国家战略和政策目标等情况。

  (五)接受财政部门的评价、监督和查核。

  (六)落实财政部门委托的其他有关事项。

  第三章 金融机构国有资本打点与监督

  第十三条 财政部门应当创立健全国有金融资本基础打点体系,负责清产核资、产权界定、产权登记、资产评估、产权转让、统计阐发等工作。财政部门依法决定所出资金融机构的国有股权转让。转让全部国有股权或者转让部分国有股权致使国家不再拥有控股地位的,应当报本级当局批准。

  第十四条 财政部门应对国有产权变动实行全流程动态监管,并对所出资国有及国有控股金融机构实施资本穿透打点。纳入母企业并表打点或拥有实际控制权的各级子企业,由母企业按照企业治理程序,负责落实统一的国有金融资本打点制度。

  涉及母企业本级的股权打点及重点子企业重大股权打点事项,由财政部门履行资本打点程序。重大股权打点事项是指可能导致实际控制权发生转移的股权打点事项。

  第十五条 财政部门负责创立金融机构国有产权交易打点制度,加强监督打点,促进金融机构国有产权有序流动,防止国有金融资本流失。

  第十六条 财政部门负责制定统一的国有金融资本收益打点制度,对所出资金融机构依法享有出资人权益,创立股东派出人员人才库。

  第十七条 财政部门负责制定国有金融资本经营预算打点制度和办法,编制国有金融资本经营预决算,加强预算实行监管,促进国有金融资本合理配置。

  第十八条 财政部门依法对所出资金融机构财务进行监督,创立和完善国有金融资本保值增值指标体系,开展动态统计监测和运行阐发,全面掌握国有金融资本运营情况。

  第十九条 财政部门应当积极推进监管信息化建设,整合信息资源,畅通共享渠道,健全金融机构国有产权和财务等监管系统,提升打点效能。

  第二十条 财政部门应当创立健全内外监督工作制度,加强与审计机关和纪检监察机关沟通,强化国有金融资本打点制度实行情况监督查抄,形当作全面覆盖、分工明确、协同配合、制约有力的监督体系。

  第二十一条 财政部门应当按期向本级当局报告履行出资人职责的情况,接受本级当局的监督和查核。

  第二十二条 国有金融资本打点情况要全口径向党中央、国务院报告,并按照法定程序向全国人大常委会报告,具体报告责任由财政部承担。地方国有金融资本打点情况要向地方党委、当局报告,并按照法定程序向本级人大常委会报告,具体报告职责由本级财政部门承担。

  第二十三条 财政部门应当依法推进国有金融资本打点信息公开,及时准确向社会披露国有金融资本打点制度、运营绩效和监督查抄等情况,提高透明度,主动接受社会监督。

  第四章 所出资金融机构重大事项打点

  第二十四条 财政部门及受托人(以下统称出资人机构)依照法律法规及有关规定,制定或者参与制定所出资金融机构的章程,按照企业章程行使权利、履行义务。

  第二十五条 出资人机构按照法定程序向所出资金融机构委派股东代表,提名董事、监事,参加其股东(大)会、董事会、监事会,落实和维护董事会依法行使重大决策、选人用人、薪酬分配等权利。

  派出的股东代表、董事、监事,应当及时向出资人机构报告履职情况。出资人机构应当加强对董事、监事履职的技术支撑以及监督评价,创立健全激励约束和责任追究机制。

  国有独资金融机构不设股东会,由出资人机构行使股东会职权。出资人机构可以授权金融机构董事会行使股东会部分职权。

  第二十六条 出资人机构应当通过企业治理机制,加强对所出资金融机构发展战略和投资规划、财务预决算、利润分配和弥补亏损方案、法人机构设立和撤并等须由股东决定的重大事项的审核。

  所出资金融机构的股东(大)会、董事会决定机构合并、分立、改制、上市,增减注册资本、发行债券、重大投资、为他人提供除主营担保业务以外的大额担保、大额捐赠、分配利润、任免机构负责人,以及解散、申请破产等重大事项时,出资人机构派出的股东代表、董事,应当按程序发表意见、行使表决权。表决意见涉及股权打点的,应当经财政部门同意。

  第二十七条 按照国家有关规定,财政部门拟订国有及国有控股金融机构薪酬分配制度和机制,引导创立企业年金制度,探索实施员工持股打算。出资人机构监管所出资国有及国有控股金融机构工资分配的总体水平,存案或核准工资总额预算方案,清算预算实行结果。

  第五章 所出资金融机构打点者抉择与查核

  第二十八条 出资人机构会同有关部门依照法律法规、规范性文件以及金融机构章程等规定,创立规则透明的提名程序,任免或者建议任免所出资金融机构的下列人员:

  (一)任免国有独资企业的总经理、副总经理、财务负责人和其他高级打点人员。

  (二)任免国有独资企业的董事长、副董事长、董事。

  (三)向国有控股、参股金融机构提出董事、监事人选。

  国务院和地方当局对所出资金融机构打点者的任免另有规定的,从其规定。所出资金融机构中应当由职工代表出任的董事、监事,依法由职工民主选举产生。

  第二十九条 出资人机构对拟任命或者建议任命的董事、监事、高级打点人员的人选,应当严格进行资格把关。对出资人机构直接打点的董事、监事,应当当真落实党管干部有关要求,按照规定权限进行考察,考察合格的,按照规定程序任命或者建议任命。

  第三十条 出资人机构任命或者建议任命的董事、监事、高级打点人员,应当遵守法律法规以及金融机构章程,对金融机构负有忠实义务和勤勉义务。

  第三十一条 财政部门应当健全完善国有金融资本经营绩效查核制度。出资人机构应当针对所出资金融机构的不同战略定位和发展目标,结合行业特点创立差异化的打点者经营业绩查核体系,按照法定程序对其任命的打点者进行年度和任期查核,并依据查核结果决定对打点者的奖惩。

  第三十二条 按照国家有关规定,财政部门创立健全国有及国有控股金融机构打点者薪酬打点体系。

  出资人机构应当按照有关规定,确定任命的国家出资金融机构打点者的薪酬机制和标准;规范所出资国有及国有控股金融机构负责人履职待遇、业务支出和福利保障,对其履职待遇、业务支出年度财务预算进行存案。

  第六章 责任追究

  第三十三条 财政部门应当创立健全违法违规经营投资责任追究制度,完善责任倒查和追究机制,构建权责清晰、约束有效的经营投资责任体系。

  相关部门和单元按照职责权限,加大对违法违规经营投资责任的追究力度,综合运用组织处理、经济处罚、禁入限制、纪律处分和追究刑事责任等手段,依法依规查办违法违规经营投资导致国有资产重大损失的案件。

  第三十四条 出资人机构不按规定的职责、权限和程序履职尽责,或者违法违规干预所出资金融机构经营活动,侵犯其合法权益,造当作国有金融资产损失或其他严重后果的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员,依规依纪赐与纪律处分或者组织处理;构当作犯罪的,依法追究刑事责任。

  第三十五条 国有及国有控股金融机构的打点者滥用职权、玩忽职守,造当作机构国有资产损失的,应负赔偿责任,并依规依纪对其赐与纪律处分或者组织处理;构当作犯罪的,依法追究刑事责任。

  第七章 附  则

  第三十六条 国有实体企业投资入股金融机构的,依法行使具体股东职责,应实行统一的国有金融资本打点制度,由财政部门会同国有资产监督打点机构组织做好落实。

  第三十七条 对涉及国家安全、外溢性强的金融基础设施和履职平台,要保持国家绝对控制力,实行统一的国有金融资本打点制度,国家金融打点部门依法依规对其实施打点。

  第三十八条 各省、自治区、直辖市及打算单列市人民当局依据本规定,结合当地区实际和打点现状,制定具体的实施规定,报财政部存案。

  第三十九条 本规定自印发之日起施行。

( 转自财政部 金融司)

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